【主題宣傳周】云南云煤礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司以合規(guī)管理助力公司穩(wěn)健發(fā)展
2022-12-27 13:53
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近年來(lái)，云南云煤礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱云煤礦業(yè)公司）立足自身業(yè)務(wù)定位，將合規(guī)管理與深化企業(yè)改革緊密結(jié)合，建立完善了管理體系，通過(guò)多措并舉、扎實(shí)工作，有效推動(dòng)企業(yè)改革創(chuàng)新，各項(xiàng)工作步入正軌，工作成效實(shí)現(xiàn)逐年提升。
規(guī)范組織，健全完善合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)體系。一是成立云煤礦業(yè)合規(guī)委員會(huì)，按照高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)改革要求，結(jié)合合規(guī)管理有關(guān)規(guī)范，通過(guò)對(duì)管理制度的進(jìn)一步修訂，逐步建立健全9個(gè)層級(jí)的合規(guī)組織架構(gòu)體系，各級(jí)機(jī)構(gòu)分工負(fù)責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)各自企業(yè)合規(guī)職責(zé)，對(duì)各公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、監(jiān)督、識(shí)別、評(píng)估和管理；二是逐步建立健全常年法律顧問(wèn)機(jī)制，在法律顧問(wèn)協(xié)助下，企業(yè)不定期對(duì)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)，法律顧問(wèn)積極參與重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重要制度編制發(fā)布、大額資金調(diào)度等合規(guī)審查，有效降低企業(yè)不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
事事合規(guī)，健全完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。一是將合規(guī)管理寫(xiě)入章程，進(jìn)一步細(xì)化、規(guī)范公司黨委、股東、董事會(huì)及經(jīng)理層、法定代表人、監(jiān)事等權(quán)責(zé)；二是建立健全合規(guī)管理制度，制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》《合同管理辦法（試行）》等，明確了業(yè)務(wù)分工、操作流程，為指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展提供了有力支撐；三是逐步完善各級(jí)決策及業(yè)務(wù)管理制度，編制了公司《黨委會(huì)議事規(guī)則》《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》等各類制度，為公司業(yè)務(wù)決策管理提供了執(zhí)行規(guī)范；四是著力推動(dòng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，編制了《云煤礦業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查清單》《云煤礦業(yè)投資項(xiàng)目管控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》等，從發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等31個(gè)方面進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)及運(yùn)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，并持續(xù)推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改。
人人合規(guī)，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)文化建設(shè)。一是建設(shè)了以“人人合規(guī)、事事合規(guī)”為主題的合規(guī)宣傳文化長(zhǎng)廊，全方面對(duì)合規(guī)管理、組織、實(shí)施以及員工合規(guī)行為準(zhǔn)則等進(jìn)行普及和宣傳；二是通過(guò)日常法律咨詢、企業(yè)微信等渠道不斷加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，通過(guò)業(yè)務(wù)實(shí)操管理踐行合規(guī)管理理念；三是鼓勵(lì)員工參加各類合規(guī)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)全體員工及所屬各企業(yè)實(shí)際控制人、法定代表人和“五職礦長(zhǎng)”均通過(guò)了行業(yè)監(jiān)管部門(mén)要求的安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)管理、法定代表人任職資格以及實(shí)際控制人安全培訓(xùn)。
圍繞重點(diǎn)，分工負(fù)責(zé)持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。一是圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，逐級(jí)對(duì)重要制度制定、重大決策事項(xiàng)、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、大額采購(gòu)銷售、大額資金管理進(jìn)行合規(guī)審查，持續(xù)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；逐步加強(qiáng)對(duì)公司組織架構(gòu)、人力資源等16個(gè)方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查和整改應(yīng)對(duì)。目前，合規(guī)管理已基本覆蓋公司運(yùn)營(yíng)涉及的各類事項(xiàng)；二是通過(guò)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、信訪舉報(bào)、警示教育、日常監(jiān)督等方式對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，公司管理人員和其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員均簽訂了《員工廉潔從業(yè)承諾書(shū)》《合規(guī)承諾書(shū)》《保密協(xié)議》等，不斷提高公司人員合規(guī)意識(shí)和履職能力。目前，公司尚未發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)人員重大違規(guī)違紀(jì)情況；三是對(duì)安全生產(chǎn)、生產(chǎn)設(shè)備更新、生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)等進(jìn)行安全隱患排查和督導(dǎo)整改，2022年開(kāi)展了35次安全生產(chǎn)大檢查、專項(xiàng)檢查、巡查工作，共發(fā)現(xiàn)安全隱患及問(wèn)題319條，公司及時(shí)與整合煤礦共同研究隱患整改措施方案，督促煤礦及時(shí)進(jìn)行整改。目前，各企業(yè)未發(fā)生重大安全風(fēng)險(xiǎn)事故；四是構(gòu)建涉及財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系，通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)、內(nèi)部審計(jì)等多種方式持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略及風(fēng)險(xiǎn)承受度積極尋找風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。目前，公司項(xiàng)目投資及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)尚未發(fā)現(xiàn)重大不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。
下一步，云煤礦業(yè)公司將以黨的二十大精神為指導(dǎo)，統(tǒng)籌平衡合規(guī)管理與運(yùn)營(yíng)拓展的關(guān)系，以“安全環(huán)保、關(guān)聯(lián)交易、資源整合”為合規(guī)管控重點(diǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)各企業(yè)不斷健全完善法律顧問(wèn)介入合規(guī)管理服務(wù)，繼續(xù)整合各方資源，持續(xù)加強(qiáng)制度體系建設(shè)、制度執(zhí)行情況檢查和業(yè)務(wù)結(jié)果跟蹤評(píng)估，保障企業(yè)穩(wěn)健長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
報(bào)送單位：云南云煤礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司